QFII托管業(yè)務(wù)
《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
- 2013-05-26 18:33
（第36號(hào)令）
| 第一章總則 |
| 第一條 為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 第四條 合格投資者必須遵守中國(guó)的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。 第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。 |
| 第二章資格條件和審批程序 |
| 第六條 申請(qǐng)合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件； （二）申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求； （三）申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰； （四）申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條 申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件。 第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求國(guó)家外匯局意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。 第九條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。 國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。 第十條 為鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資，對(duì)于符合本辦法規(guī)定的養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金等長(zhǎng)期資金管理機(jī)構(gòu)，予以優(yōu)先考慮。 |
| 第三章托管、登記和結(jié)算 |
| 第十一條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一） 設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部； （二） 實(shí)收資本不少于80億元人民幣； （三） 有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員； （四） 具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件； （五） 具備安全、高效的清算、交割能力； （六） 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格； （七）最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。 外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。 第十二條 取得托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局審批。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整的申請(qǐng)文件后，于30個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽國(guó)家外匯局作出托管資格許可。 第十三條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)； （二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （三）監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告； （四）在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況； （五）每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況； （六）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局； （七）保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年； （八）根據(jù)國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。 第十四條 托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。 第十五條 每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。 第十六條 合格投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶，也可以是名義持有人賬戶。 名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。 第十七條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開(kāi)立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開(kāi)戶情況向國(guó)家外匯局備案。 |
| 第四章投資運(yùn)作 |
| 第十八條 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。 第十九條 合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。 第二十條 合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定。 第二十一條 境外投資者履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其持有的同一上市公司的境內(nèi)上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有關(guān)的法律法規(guī)。 第二十二條 證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年。 第二十三條 合格投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。 |
| 第五章資金管理 |
| 第二十四條 合格投資者經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶。 第二十五條 合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯局的有關(guān)規(guī)定。 第二十六條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在國(guó)家外匯局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金，匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的可兌換貨幣，金額以批準(zhǔn)額度為限。 合格投資者未在國(guó)家外匯局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局作出書(shū)面解釋，并以實(shí)際匯入金額為批準(zhǔn)額度；已批準(zhǔn)額度和已實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國(guó)家外匯局批準(zhǔn)之前不得匯入。 第二十七條 合格投資者可以在國(guó)家外匯局規(guī)定的期限屆滿之日起向國(guó)家外匯局申請(qǐng)匯出資金，國(guó)家外匯局另有規(guī)定的除外。 第二十八條 國(guó)家外匯局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，按照中國(guó)人民銀行的安排，對(duì)合格投資者本金的匯入?yún)R出時(shí)間、金額以及匯出資金的期限予以調(diào)整。 |
| 第六章監(jiān)督管理 |
| 第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。 第三十條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局備案： （一）變更托管人； （二）變更法定代表人； （三）其控股股東變更； （四）調(diào)整注冊(cè)資本； （五）涉及重大訴訟及其他重大事件； （六）在境外受到重大處罰； （七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。 第三十一條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證： （一）變更機(jī)構(gòu)名稱； （二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。 重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券交易。但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。 第三十二條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局： （一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的； （二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的； （三）合格投資者重新申領(lǐng)許可證的； （四）合格投資者有重大違法行為及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。 第三十三條 合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國(guó)家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。 第三十四條 托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。 第三十五條 合格投資者、托管人、證券公司等違反本辦法的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。 |
| 第七章附則 |
| 第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者到內(nèi)地從事證券投資的，適用本辦法的規(guī)定。 第三十七條 本辦法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》同時(shí)廢止。 |
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國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知
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