發(fā)文號： 銀發(fā)〔2002〕371號
發(fā)文機(jī)關(guān)：中國人民銀行
發(fā)文時(shí)間：2002-12-19

中國人民銀行各分行、營業(yè)管理部,各國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行:

為配合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國人民銀行令〔2002〕第12號,以下簡稱《辦法》)的實(shí)施,現(xiàn)就商業(yè)銀行申請開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知如下:

一、中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(中國人民銀行令〔2001〕第5號)第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請資料。

二、外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》(中國人民銀行令〔2002〕第1號)第四十四條規(guī)定提交下列申請資料:

(一)由申請人總部授權(quán)簽字人簽署的從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)申請書。申請書由董事長或行長(首席執(zhí)行官、總經(jīng)理)簽署的,不需出具授權(quán)書；由其他人員簽署的,需出具授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)經(jīng)所在國家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國駐該國使、領(lǐng)館認(rèn)證。"所在國家或地區(qū)"是指授權(quán)人任職所在國家或地區(qū)。授權(quán)人在中國境內(nèi)的,由授權(quán)人任職所在城市公證部門進(jìn)行公證。授權(quán)簽字人目前在中國境內(nèi)任職,其現(xiàn)職經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn),且被授權(quán)范圍與中國人民銀行核準(zhǔn)時(shí)相同的,可以只提供其任現(xiàn)職時(shí)向中國人民銀行提交的授權(quán)書復(fù)印件,該復(fù)印件需經(jīng)其本人簽字。

(二)擬開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹,從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備,包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)-收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置等內(nèi)容。

(三)中國人民銀行要求提供的其他資料。

三、外國銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個(gè)分行、外資獨(dú)資銀行、合資銀行只能由其總部開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。

四、國有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行總行申請；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國人民銀行分行、營業(yè)管理部申請。

外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國銀行分行應(yīng)向所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交申請資料(一式三份),由所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)審查同意后,逐級報(bào)至中國人民銀行總行審批。

五、獲準(zhǔn)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對外公告。

六、商業(yè)銀行的申請經(jīng)我行批準(zhǔn)后,持我行批文按照《辦法》有關(guān)規(guī)定到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。

七、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的銀行在祖國大陸的分行,以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國大陸設(shè)立的獨(dú)資銀行、合資銀行比照外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國銀行分行適用本通知。

請各人民銀行分行、營業(yè)管理部將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行和外資銀行。